Externes Compliance Management München

Professionelle Compliance Management aus München

weil es um Gesetze und Regeln geht

Wie wichtig ein funktionierendes Compliance Management System in einem Unternehmen ist, setzt sich langsam als Erkenntnis durch. Aber nicht nur das Einführen geeigneter Maßnahmen ist von Bedeutung, sondern auch das entscheidende „tone from the top“.

Compliance im Unternehmen kann nur einwandfrei funktionieren, wenn die oberste Führungsebene mit einem guten Beispiel voran geht. Compliance sollte vorgelebt werden.

Nicht zuletzt der VW-Skandal und das wirecard Desaster verdeutlichen: Compliance ist zu einem unabdingbaren Thema geworden. Denn eine funktionierende und organisierte Compliance Struktur kann nicht nur derartige Vorfälle verhindern oder unterbinden, sondern auch im Falle einer Verurteilung zu einer Strafmilderung führen. Denn es gilt: Vorsicht ist besser als Nachsicht.

Ich unterstütze Sie und Ihre Unternehmung als externer Compliance Officer bei dem Aufbau Ihrer Compliance Organisation.

Compliance mit wenigen Worten

Einfach ausgedrückt, bedeutet Compliance zunächst die Einhaltung aller gesetzlichen Bestimmungen durch Unternehmen. … Compliance ist also kein abstrakter Begriff, sondern ein verbindlich gültiges und unmissverständliches Regelwerk, das alle Mitarbeiter betrifft.

Externer Compliance Officer aus München

Professionell, kompetent und mit viel Leidenschaft
Externes Compliance Management von thinksave.de

Im Detail – KYC und AML Management aus München

Der Compliance-Officer Ihres Unternehmens ist für den erfolgreichen Betrieb Ihres Compliance-Managementsystems zuständig. Er muss Compliance-Risiken aufgreifen und Gegenmaßnahmen initiieren. Er unterstützt die Geschäftsleitung, Führungskräfte und Mitarbeiter dabei, jederzeit rechtlich einwandfrei tätig zu sein.

Der Compliance-Officer hat somit eine Schlüsselstellung in der Compliance-Organisation Ihres Unternehmens. Nicht selten verfügen mittelständische Unternehmen jedoch nicht über die personellen Kapazitäten, die diese Funktion wahrnehmen können. Regelmäßig wird einem Mitarbeiter die Aufgabe des Compliance-Officers zusätzlich aufgebürdet.

Eine knappe Personaldecke und das Fehlen des erforderlichen Expertenwissens sind oft der Grund, warum Unternehmen die Funktion des externen Compliance-Officers outsourcen.

Wir nehmen die Aufgabe des Compliance-Officer Ihres Unternehmens gern für Sie wahr. Ihr Unternehmen kann damit eine Reihe von Vorteilen für sich verbuchen:

Vorteile externes Compliance Management

  • Keine zusätzliche Arbeitsbelastung für einen internen Compliance-Officer.
  • Kein zusätzlicher Personalaufbau erforderlich.
  • Kein automatischer Fixkostenblock.
  • Kein zeitlicher Verzug der Wahrnehmung dieser Funktion durch erforderlichen Knowhow-Aufbau des Mitarbeiters.
  • Kein Interessenkonflikt.
  • Sofortiger Zugriff auf Experten-Knowhow.
  • Ein auf Ihr Unternehmen maßgeschneidertes Leistungsspektrum.
  • Klare Kostentransparenz.

Tätigkeiten externes Compliance Management

  • Analyse bestehender Compliance-Risiken (Compliance-Audit).
  • Aufbau eines Compliance-Managementsystems.
  • Compliance-Maßnahmen erarbeiten und implementieren
  • Entwicklung eines Verhaltenskodexes und von Compliance-Richtlinien
  • Planung und Durchführung von Compliance-Trainings
  • Erarbeitung von Änderungsvorschlägen zur Verbesserung der Compliance von Geschäftsprozessen und der Unternehmensorganisation.
  • Regelmäßige Berichterstattung über die Compliance-Situation des Unternehmens an die Geschäftsführung und, sofern gewünscht, an den Aufsichtsrat und/oder Gesellschafter.
  • Planung und Durchführung von Maßnahmen zur Compliance-Kommunikation.
  • Aufbau einer Compliance-Dokumentation.

Im Detail – Compliance Leistungen die einfach passen

Compliance Management System (CMS)

Risiko Analyse

Mitarbeiterüberprüfung

Compliance Schulungen

Unabhängige Überprüfung des CMS

Identifizierungspflicht der Vertragspartner (KYC)

Fallmanagement

Transparenzregister

Hinweisgebersystem

PEP-Check

Ermittlung der Herkunft des Geldes bei PEP

Sicherstellung der Offenlegung des wirtschaftlich Berechtigten

Kategorisierung der Transaktionen in Risikoklassen

Meldewesen Financial Intelligence Unit (FIU)

Mehrwerte für Datenschutz, Compliance und Loss Prevention Management

Datenschutz & Sicherheitsseminare

Datenschutz, Marketing und Sicherheitsseminare mit Mehrwert

Datenschutz & Compliance Tools

Geht nicht gibt es nicht. Mit diesen Tools und Anwendungen sind auch Sie sicher dabei!

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